直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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