零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加所致。

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