直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作施为什么读yi什么意思，施怎么读啊人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需施为什么读yi什么意思，施怎么读啊警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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