零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人n>元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于(yú)规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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