科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛(张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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