在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看备案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至201迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看9年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投(tóu)资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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