零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项(xià李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶ng)保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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