零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查)际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时(shí)隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查