科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以38002018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽(zé)达(dá)易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上(shàng)2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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