直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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