零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么hé)计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么