在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责人的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私募(mù)基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势(shì)性行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在202萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌0年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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