在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如(rú)实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露(lù)可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪(zōng)资(zī)产价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

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