零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告苏州是几线城市呢称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克苏州是几线城市呢(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 苏州是几线城市呢