零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次(cì)非公开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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