近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)对建设(shè)银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被(bèi)要求自律调(diào)查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力(lì)度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交易商协会(huì)（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)中国建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)债务融资(zī)工(gōng)具承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头(tóu)部房地(dì)产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金(jīn)融债(zhài)券发(fā)行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违规被(bèi)点名(míng)。具体来说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入调查(chá)发现，大连(lián)银行等多家机构存在债券代(dài)持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过(guò)做市(shì)业务(wù)方式(shì)，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速(sù)度不同的(de)现券交易，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流(liú)于形式(shì)，未有(yǒu)效评估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的(de)多(duō)期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展投(tóu)资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会(huì)进行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展自律(lǜ)调(diào)查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全(quán)年古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件(ji古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口àn)立案调(diào)查，开展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行(xíng)人和(hé)信(xìn)用增(zēng)进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告(gào)及(jí)以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资(zī)人的正常投(tóu)标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树(shù)立(lì)市场(chǎng)责任意(yì)识，严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和自(zì)律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自(zì)觉维(wéi)护银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场运(yùn)行秩(zhì)序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明显加大，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自(zì)律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银(yín)行特(tè)别是(shì)国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负起相应(yīng)的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性(xìng)竞争(zhēng)生(shēng)态(tài)。

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