在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合(蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思hé)私募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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