金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述两案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及(jí)其相关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提(tí)高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证券服务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资(zī)者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出(chū)向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的(de)确(què)定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了事(shì)务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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