直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行(xíng)各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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