科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的(de)证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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