昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基(jī)础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会(huì)起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为(wèi)证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的(de)参与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提供的(de)机房机京东是谁的老板是谁柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托(tuō)方要求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保障(zhàng)、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施(shī)的(de)安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客(kè)户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不同(tóng)客(kè)户的信息(xī)系统、客户与经营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。京东是谁的老板是谁明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者(zhě)在监(jiān)管工作(zuò)中(zhōng)不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出(chū)机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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