直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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