零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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