金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)等相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储(chǔ)技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人(rén)员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解(jiě95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通)、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒(héng)益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通所等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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