科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉(中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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