直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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