零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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