在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列<东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗/p>

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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