零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出2l是多少斤 2l是多少kg行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴，2l是多少斤 2l是多少kg上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

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