零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称1分钟前刚刚哪里发生了地震，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，1分钟前刚刚哪里发生了地震在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入(rù)职了(le)中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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