昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关(guān)机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信(x2024年房价会继续下跌吗ìn)息(xī)系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他类型的(de)参(cān)与主体参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的(de)角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关(guān)规定落地(dì)过(guò)程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原(yuán)则以(y2024年房价会继续下跌吗ǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系统通信(xìn)前端(duān)的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求(qiú)作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经(jīng)营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构部署客户设施）的(de)，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户(hù)，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同客(kè)户(hù)的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义(yì)务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处分。