金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合(hé)作。北向(xiàng)互换通下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外(wài)投资(zī)者通过(guò)北向互换通(tōng)开展(zhǎn)利(lì)率(lǜ)互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地与香港金(jīn)融衍生品市场(chǎng)的协(xié)同发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国(guó)人民银行（以下(xià)简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会（以下简称(chēng)香港证监会(huì)）、香港金融(róng)管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港(gǎng)金管局）发(fā)布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易(yì)中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下(xià)简称外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)）、银行间市(shì)场清(qīng)算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上(shàng)海清(qīng)算所）和香港场外结(jié)算有限公司（以下简称场外(wài)结算公司(sī)）开(kāi)展香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境外投资者可通(tōng)过两(liǎng)地基础(chǔ)设施互联互通(tōng)参与内地(dì)银行间金融衍生品(pǐn)市场。自(丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗zì)联(lián)合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通(tōng)”下的(de)交易将于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的(de)顺利推出，现就(jiù)有(yǒu)关事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通”的(de)相关交易及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期(qī)可交(jiāo)易品种为利(lì)率互(hù)换产品，报价、交(jiāo)易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境内投(tóu)资(zī)者（即互换通报(bào)价(jià)商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为(wèi)上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所利率(lǜ)互换集(jí)中清(qīng)算业(yè)务的(de)清算会员或该类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投(tóu)资(zī)者为符(fú)合人民银行要求并完成内地银(yín)行(xíng)间债券市场准(zhǔn)入(rù)备案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇(huì)交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投(tóu)资者需同时申请成(chéng)为场外(wài)结算公司的清算会员或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手方清(qīng)算机构互联互(hù)通，共同向境内(nèi)外投资者提供清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资(zī)者通过“北向互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不(bù)超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算所与场外结算(suàn)公司针对(duì)双方清算所之(zhī)间(jiān)的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上海清算所与场外结(jié)算公司之间(jiān)净头寸对应的“互(hù)换通”资源池(chí)风险(xiǎn)敞口设(shè)定(dìng)上限不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调(diào)整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互(h丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗ù)换通”涉及的(de)跨境监管合作原则和具体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生(shēng)品市场(chǎng)相关事宜(yí)的谅(liàng)解备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健(jiàn)全了(le)两地监(jiān)管机构在债券及衍生品(pǐn)市(shì)场方面的监管合作安排和联(lián)络协(xié)商(shāng)机制，共同维(wéi)护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交(ji丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗āo)易中心、上海清算所和场外结算公(gōng)司应(yīng)当依(yī)法履行“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展(zhǎn)“北向互(hù)换通”业务。清(qīng)算会(huì)员应当遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监(jiān)管规定(dìng)及业务规则，加强内部(bù)控制(zhì)，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做好投(tóu)资者教育和服务，切(qiè)实维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益。投资(zī)者(zhě)应当(dāng)充分了(le)解(jiě)两地市场法律法规、业务规则(zé)和实践操作的差异，评(píng)估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为(wèi)参与做(zuò)准备。

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