金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解>三是对于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的(de)合(hé)法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当(顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解