科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均(jūn)在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4王宝强学历，王宝强不是84年的吗月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公王宝强学历，王宝强不是84年的吗开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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