金(jīn)融界5月5日消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港(gǎng)与内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本金净额(é)每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人(rén)民(mín)银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人(rén)民(mín)银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以下简称(chēng)香(xiāng)港金管局）发布(bù)联合(hé)公告，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银(yín)行间同业(张大大到底是什么来头yè)拆借(jiè)中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所）和香(xiāng)港场(chǎng)外结(jié)算有限公(gōng)司（以下(xià)简称场外(wài)结算公司）开展香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互(hù)联(lián)互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通(tōng)”，香(xiāng)港(gǎng)及其他(tā)国家(jiā)和地区的境外投资(zī)者可通过两地(dì)基础设(shè)施互联互通参与内地(dì)银行间(jiān)金融衍生品市场(chǎng)。自联合公(gōng)告(gào)发布以来(lái)，“互换通”的(de)各项准(zhǔn)备(bèi)工作进展(zhǎn)顺(shùn)利(lì)，“北(běi)向互换通”下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北向(xiàng)互换通”的顺(shùn)利推(tuī)出(chū)，现就有关(guān)事宜说(shuō)明(míng)如(rú)下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品(pǐn)，报价、交易及结(jié)算币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换(huàn)通报价商(shāng)）需与外(wài)汇(huì)交易中心签署报(bào)价商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利(lì)率互换集中清算业务的清(qīng)算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)境外投(tóu)资者为符合人民银行要求(qiú)并完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限的(de)境外(wài)投(tóu)资者需(xū)同时申(shēn)请成为场外(wài)结算公司的(de)清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心与人民(mín)银(yín)行认可的境外(wài)电(diàn)子交易平台张大大到底是什么来头互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供清(qīng)算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互(hù)换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人(rén)民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算公(gōng)司针对(duì)双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池(chí)。初期(qī)，上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司之间净头(tóu)寸对(duì)应的(de)“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和(hé)香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作原(yuán)则和具体安排达成(chéng)共(gòng)识，并签(qiān)署了(le)《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备忘录健全了(le)两地监(jiān)管机(jī)构(gòu)在债券及衍生品市场(chǎng)方(fāng)面的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换(huàn)通”的正常(cháng)运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司应当依法履行“互(hù)换通(tōng)”下的各项职责，组织(zhī)市场各方(fāng)有(yǒu)序(xù)开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监管规定及业(yè)务规则，加强内部控制(zhì)，防范和(hé)控制风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实(shí)维护投资者合法权益(yì)。投资者应(yīng)当充分了解(jiě)两地市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作的(de)差(chà)异张大大到底是什么来头(yì)，评估和控制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确(què)保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资者可联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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