昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了(le)证券期(qī)货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在(zài)证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机(jī)构从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行业主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所要(yào)求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)实施专区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)80寸电视尺寸长宽多少专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期货业(yè)信(xìn)息系统托(tuō)管基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区(qū)到核心(xīn)交易系统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的(de)通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)能够保障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管80寸电视尺寸长宽多少(guǎn)理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户(hù)提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部署客(kè)户设(shè)施(shī)）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监(jiān)管报(bào)告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所及证券期货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所违反本规(guī)定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规(guī)定有关报(bào)告(gào)义务的，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)对其他(tā)责任人给(gěi)予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业(yè)网络(luò)和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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