在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(w华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思éi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为2华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思0-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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