零容无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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