金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及(jí)期货(huò)事务监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作。北向互换通下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过(guò)北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额(é)每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国(guó)人民银(yín)行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作

　　为促进(jìn)内地与香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融衍生(shēng)品市(shì)场的协同(tóng)发(fā)展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人(rén)民银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局（以下(xià)简称香港金(jīn)管局(jú)）发布(bù)联合(hé)公告，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场外(wài)结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市(shì)场互联互通合(hé)作（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北(běi)向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的(de)境外投资(zī)者(zhě)可通过(guò)两地基础设施互(hù)联互通参与内(nèi)地银(yín)行间金融衍生品市场(chǎng)。自联合(hé)公告(gào)发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作(zuò)进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便(biàn)于(yú)“北向互换(huàn)通”的(de)顺利推(tuī)出，现就(jiù)有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互换产品，报价、交易及(jí)结算(suàn)币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境内(nèi)投资者（即互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外(wài)汇交易中心(xīn)签署(shǔ)报价(jià)商协议，并(bìng)为(wèi)上海(hǎi)清算(suàn)所利(lì)率互2000克是多少斤啊换集(jí)中清算业务的清算会员或该(gāi)类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银(yín)行要(yào)求并(bìng)完成(chéng)内(nèi)地银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场准入备案的(de)境(jìng)外机构投资者(zhě)，并经(jīng)外(wài)汇交易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”交易权限。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”交易权限的境外投资(zī)者需同时申请成(chéng)为场外结(jié)算公司的(de)清(qīng)算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认可的(de)境(jìng)外电子(zi)交易平台互联(lián)提供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和(hé)场外结算(suàn)公司建立(lì)中央对手方清(qīng)算机(jī)构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司针对(duì)双方(fāng)清算所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上限不超(chāo)过(guò)人民(mín)币(bì)40亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民(mín)银行(xíng)、香港证监会(huì)和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达成共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全了(le)两地监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)在债券及衍生品市场方(fāng)面的监管合作(zuò)安(ān)排和(hé)联络协商机制(zhì)，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金(jīn)融(róng)市(shì)场稳定(dìng)和公(gōng)平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)应当依法履行“互换通”下(xià)的各项职(zhí)责，组织市场各方(fāng)有(yǒu)序开展2000克是多少斤啊(zhǎn)“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关(guān)监管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育(yù)和服(fú)务，切实维护投资者合法权益。投(tóu)资者应当充分(fēn)了解两地(dì)市场(chǎng)法律法规、业务规则(zé)和实(shí)践操(cāo)作(zuò)的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一(yī)步(bù)做好(hǎo)准备工作，确(què)保(bǎo)“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的投(tóu)资者(zhě)可(kě)联(lián)系外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参与做准备。

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