昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所向(x逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的iàng)市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定(dìng)运行(xíng)发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出(chū)完(wán)善的(de)监管(guǎn)要求，并(bìng)要求(qiú)其他(tā)类型的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源的安全管理要求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安(ān)全的角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期(qī)货行(xíng)业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资(zī)源(yuán)，部署在相关资(zī)源(yuán)的(de)信(xìn)息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)有关要(yào)求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施(shī逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的)专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系(xì)统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机构要求。明确(què)了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规定。从能(néng)力(lì)评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户(hù)设(shè)施的(de)安全运(yùn)行。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户需(xū)求等方面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的(de)信(xìn)息系统(tǒng)、客(kè)户(hù)与(yǔ)经营机构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施(shī)现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告义务(wù)的(de)，中国证(zhèng)监(jiān)会可(kě)以对(duì)证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察调查。

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