零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业(yè)肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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