直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

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　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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