在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针下(xià)，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhè日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕ng)券(quàn)投资基金”最终投向指定(日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职期间公司(sī)的(de)违规(guī)行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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