科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(má莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思n)重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时(shí)公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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