科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3元电荷e等于多少？日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书元电荷e等于多少？》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关(guān)联(lián)交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到(dào)终止上市(shì)告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司(sī)可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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