直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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