在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪浴资都包括什么 浴资是门票吗杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个(gè)别投资者(zhě)的(de)风险识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规浴资都包括什么 浴资是门票吗模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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