零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公(gōng冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗)开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公布(bù)的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

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