科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入(rù)等方(fāng)50克有多少参照物图片，50克有多少参照物式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘50克有多少参照物图片，50克有多少参照物牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 50克有多少参照物图片，50克有多少参照物