零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月3050mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加所致。

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